監(jiān)管不斷加大對(duì)自營、資管等證券業(yè)務(wù)部門人員違規(guī)炒股的處罰力度，其中不乏有一定職級(jí)的高管。

　　證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)日前披露一則行政處罰決定書，恒泰證券證券投資部副總經(jīng)理管某因在職期間使用他人賬戶違法買賣股票，被證監(jiān)會(huì)沒收違法所得212.54萬元，并處以212萬元罰款。

　　在重罰之下，管某申辯自己打新獲利的106萬元，不屬于買賣股票行為，還自稱“自己生活困難，處罰超過承受能力”，請(qǐng)求從輕處罰。但是，證監(jiān)會(huì)對(duì)上述申辯意見均未采納。

　　違規(guī)炒股十余年獲利逾200萬

　　證監(jiān)會(huì)公布的處罰決定書顯示，2007年5月8日至2021年3月8日，管某任職于恒泰證券證券投資部，歷任高級(jí)研究員、投資經(jīng)理、證券投資部總經(jīng)理助理、證券投資部副總經(jīng)理等職務(wù)。

　　管某實(shí)際控制并使用“周某華”“鄭某英”“管萱”等6個(gè)證券賬戶。其中，“周某華”為管某的姐夫，管某實(shí)際控制“周某華”的3個(gè)證券賬戶自2008年至2021年間交易“建設(shè)機(jī)械”“武鋼股份”等股票，合計(jì)買賣股票金額1.42億元，扣除稅費(fèi)后實(shí)際虧損約225萬元。

　　“鄭某英”為管某的岳母，管某實(shí)際控制其證券賬戶交易“航天信息”“億聯(lián)網(wǎng)絡(luò)”等9只股票，合計(jì)買賣股票金額3432萬元，扣除稅費(fèi)后實(shí)際獲利8.61萬元。此外，管某使用名為“管萱”的2個(gè)證券賬戶，在2015年至2021年間合計(jì)買賣股票金額1.54億元，扣除稅費(fèi)后實(shí)際盈利約429萬元。綜上，證監(jiān)會(huì)決定沒收管某違法所得212.54萬元，并處以212萬元罰款。

　　申辯打新獲利應(yīng)從輕處罰

　　管某向證監(jiān)會(huì)提出申辯，一是，自己在2008年1月31日之后不再控制使用“周某華”廣發(fā)證券賬戶。對(duì)該賬戶涉及違規(guī)行為的行政處罰應(yīng)按照《中華人民共和國行政處罰法》第三十七條規(guī)定適用發(fā)生時(shí)的規(guī)定。

　　二是，涉案證券賬戶中，申購新股共獲利約106萬元。申購新股不屬于通常意義的買賣股票行為，沒有社會(huì)危害性，處罰過重。

　　三是，在調(diào)查前及時(shí)清理了證券賬戶并主動(dòng)交代了作為證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票的行政機(jī)構(gòu)尚未掌握的違法行為，并積極配合其他案件的調(diào)查行為。同時(shí)，自己生活困難，事先告知的處罰超過了其實(shí)際承受能力。

　　證監(jiān)會(huì)表示，管某違法買賣股票的行為具有持續(xù)性，行為終了于現(xiàn)行證券法生效后。作為一個(gè)違規(guī)行為，整體適用現(xiàn)行證券法進(jìn)行處罰并無不當(dāng)。其次，申購新股屬于證券法第四十條規(guī)定關(guān)于從業(yè)人員參與股票交易的規(guī)范范疇，并非從輕或者減輕處罰的情形。

　　證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，首先，管某清理涉案賬戶時(shí)，違法行為已經(jīng)完成，危害后果已經(jīng)形成。管某雖有配合證監(jiān)會(huì)查處其他案件的行為，但其配合行為尚不構(gòu)成立功表現(xiàn)。其次，管某作為從業(yè)人員，違規(guī)買賣股票持續(xù)十余年之久，綜合考慮當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，量罰適當(dāng)。

　　從嚴(yán)打擊從業(yè)人員違規(guī)行為

　　過往經(jīng)驗(yàn)來看，券商自營、資管、IT等部門的從業(yè)人員炒股更具有隱蔽性，還體現(xiàn)出違規(guī)交易時(shí)間更長、交易金額更大的特點(diǎn)。

　　2022年6月29日，海通資管前任權(quán)益投資部副總監(jiān)劉某，因違規(guī)炒股合計(jì)罰沒金額高達(dá)1.09億元，刷新近年個(gè)人罰金紀(jì)錄，且刑事審判中尚未判決。劉某在長達(dá)七年的“頂風(fēng)作案”過程中，委托下單24623筆，累計(jì)交易金額達(dá)146.82億元，盈利5463.87萬元。上海證監(jiān)局責(zé)令劉某依法處理非法持有的股票，沒收劉某違法所得5463.87萬元，并對(duì)劉某處以5463.87萬元罰款。

　　今年1月9日，北京證監(jiān)局披露一則行政處罰書�！�70后”投行員工田某橋在證券從業(yè)的十四年間，利用他人賬戶違規(guī)買賣股票，累計(jì)交易7.24億元，最終虧損182萬元，被北京證監(jiān)局處以25萬元罰款。

　　近日，深圳證監(jiān)局發(fā)布2022年度稽查執(zhí)法工作綜述。深圳證監(jiān)局在2022年辦理證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票案5件，較往年明顯增長。“證券從業(yè)人員守法合規(guī)的意識(shí)仍待進(jìn)一步加強(qiáng)，違法持有、買賣股票行為屢禁不止，涉及人員既有證券公司高管，也有營業(yè)部一線理財(cái)顧問、投資顧問，長期借用親屬或他人證券賬戶違法交易、規(guī)避監(jiān)管。”深圳證監(jiān)局表示。(來源：上海證券報(bào))