經(jīng)濟導報    原創(chuàng)    山東    公司    金融    山東國資    智庫    鷹眼IPO    熱點    好品山東    證券    消費    樓市
山東財經(jīng)網(wǎng) >> 導報原創(chuàng)
經(jīng)導財評丨中介機構(gòu)要“歸位盡責” ,把好資本市場“入口關(guān)”
來源:大眾報業(yè)·經(jīng)濟導報   加入時間:2023-3-31 16:24:31  
  經(jīng)濟導報記者 杜海
  全面注冊制下,監(jiān)管機構(gòu)頻出重拳,持續(xù)壓實中介機構(gòu)“看門人”責任,今年以來已有多家券商收到罰單——粗略統(tǒng)計顯示,截至3月31日,年內(nèi)已有13家券商收到地方證監(jiān)局罰單,其中多家券商年內(nèi)收到多個罰單,違規(guī)行為涉及投行業(yè)務、經(jīng)紀業(yè)務及企業(yè)內(nèi)控等方面。
  我們知道,中介機構(gòu)在上市公司和投資者之間,發(fā)揮了非常關(guān)鍵的作用。券商等中介機構(gòu)站在中立的立場上,對企業(yè)披露的信息進行“把關(guān)”。如果上市公司披露的信息不準確,那么中介機構(gòu)需要給企業(yè)反饋,讓企業(yè)去改正這些信息。如果中介機構(gòu)對企業(yè)披露的信息不認同,就要出具相應的意見。
  事實上,作為資本市場“看門人”,中介機構(gòu)履職盡責狀況備受市場關(guān)注。數(shù)據(jù)顯示,中介機構(gòu)違法案件長期保持高位,部分主體失職缺位問題突出。譬如,證監(jiān)會去年辦理中介機構(gòu)未勤勉盡責案件44件,涉及36家中介機構(gòu)。據(jù)悉,會計師事務所、證券公司、資產(chǎn)評估機構(gòu)、律師事務所、信用評級機構(gòu)均有涉案,提供中介服務領(lǐng)域包括發(fā)行上市、股票定增、債券發(fā)行、年報審計等多種類型。有的簽字會計師未實際參與審計工作,甘當“橡皮圖章”;有的協(xié)助上市公司偽造協(xié)議虛增收入,淪為造假“幫兇”。
  因此,中介機構(gòu)“歸位盡責”,是提高資本市場信披質(zhì)量的重要環(huán)節(jié),是防范證券欺詐造假行為、保護投資者合法權(quán)益的重要基礎(chǔ)。尤其是全面注冊制改革把選擇權(quán)交給市場,問責關(guān)口前移,中介機構(gòu)更應增強合規(guī)意識,審慎執(zhí)業(yè),切實把好資本市場“入口關(guān)”。監(jiān)管部門應強化日常監(jiān)管、監(jiān)督檢查和稽查執(zhí)法的有效聯(lián)動,嚴肅追究中介機構(gòu)及從業(yè)人員違法責任,有力督促其發(fā)揮資本市場“看門人”作用。
  隨著監(jiān)管加強,中介機構(gòu)行業(yè)分化將會加劇,專業(yè)水準強、風控能力強、合規(guī)意識高的中介機構(gòu)會迎來長足發(fā)展,部分急功近利、粗放化經(jīng)營、專業(yè)能力不強、法律意識淡薄的中介機構(gòu)將會被市場淘汰。


編輯:史飛雪

[山東財經(jīng)網(wǎng)聲明]:凡本網(wǎng)注明“來源:經(jīng)濟導報·山東財經(jīng)網(wǎng)”的所有作品,版權(quán)均屬于經(jīng)濟導報·山東財經(jīng)網(wǎng)。經(jīng)濟導報·山東財經(jīng)網(wǎng)與作品作者聯(lián)合聲明,任何組織轉(zhuǎn)載、摘編或利用其它方式使用上述作品,敬請注明出處和作者,違者必究!。凡本網(wǎng)注明來源非經(jīng)濟導報·山東財經(jīng)網(wǎng)的作品,均轉(zhuǎn)載自其它媒體,轉(zhuǎn)載目的在于傳遞信息,更好地服務讀者,并不代表本網(wǎng)贊同其觀點,本網(wǎng)亦不對其真實性負責,持異議者應與原出處單位主張權(quán)利。如稿件版權(quán)單位或個人不想在本網(wǎng)發(fā)布,可與本網(wǎng)聯(lián)系,本網(wǎng)視情況可立即將其撤除。如因作品內(nèi)容、版權(quán)和其它問題需要同本網(wǎng)聯(lián)系的,請30日內(nèi)進行。

 

 

 

新聞推薦
 
·> 這些地區(qū)間鐵路旅行時間大幅壓縮!回家更快了!
·> 世界首個!我國國內(nèi)有效發(fā)明專利數(shù)量突破400萬件
·> 91家公司排隊備案境外上市 港交所和納斯達克成熱門選擇
·> 1月16日A股收盤:大金融股異動,帶動指數(shù)飄紅!
·> MLF超額續(xù)作,一季度降準降息仍有可能
·> 深股通新增2只寬基ETF,便利境外投資者投資創(chuàng)業(yè)板優(yōu)質(zhì)企業(yè)
·> 首部“銀發(fā)經(jīng)濟”政策文件出臺!這些板塊有望受益
·> 滬深交易所發(fā)出38份紀律處分,釋放“嚴監(jiān)管”信號
Copyright @ 山東財經(jīng)網(wǎng)   地址:濟南市濼源大街2號 大眾傳媒大廈F24

郵編:250014    電子郵箱:sdenews@126.com

備案號:魯ICP備09023866-44號 魯新網(wǎng)備案號:201000112

違法不良信息舉報電話:0531-85196503 郵箱:sdenews@126.com