經濟導報記者 戚晨
受訪者：趙艾，中國經濟體制改革研究會常務副會長兼秘書長、國家發(fā)展改革委區(qū)域開放司原司長
2月25日，中國太保大灣區(qū)ESG（環(huán)境、社會和公司治理）投資論壇在廣州舉行。論壇以“責任投資綠動未來”為主題，邀請了地方政府、監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會、ESG專家學者，共同探討ESG投資的核心理念和實踐經驗，謀劃“雙碳”背景下的發(fā)展前景。發(fā)展ESG，正受到廣泛關注。
不少行業(yè)人士認為，發(fā)展ESG是我國新時代新征程經濟社會高質量發(fā)展的迫切需要，更是大勢所趨。山東作為經濟大省，有必要加強ESG創(chuàng)新理念，全面提升ESG發(fā)展水平，在深化新舊動能轉換、推動綠色低碳高質量發(fā)展的戰(zhàn)略中不斷探索和實踐。近日，經濟導報記者專訪了中國經濟體制改革研究會常務副會長兼秘書長趙艾。以下為專訪內容。
發(fā)展ESG前景廣闊
ESG把環(huán)境、社會、治理等多方面因素有機整合在一起，將投資理念、投資關注度和投資標準從傳統(tǒng)的財務績效為主擴展到綠色低碳、可持續(xù)發(fā)展，公共利益和良好公司治理等領域，具有重要的理論和實踐意義。樹立ESG理念并在實踐中推動，對于新發(fā)展階段我國加快綠色發(fā)展方式轉型，積極穩(wěn)妥推進碳達峰碳中和；對于增進民生福祉，在發(fā)展中保障和改善民生；對于完善中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度，弘揚企業(yè)家精神，加快建設世界一流企業(yè)等諸多方面都有舉足輕重的作用。
ESG作為一種新的投資理念和投資實踐，在國際上也算新生事物，但發(fā)展很快，已引起世界各國政府、企業(yè)的高度重視。目前世界范圍內的ESG投資發(fā)展勢頭迅猛。在ESG投資產品中，ESG基金以其定位清晰、標的廣泛、風險分散、操作簡便等特征，成長迅速，其規(guī)模已從2019年底的1萬億美元上升到2022年上半年的3萬多億美元，不到3年時間增長了3倍。相比之下，我國的ESG投資起步較晚，近幾年才受到比較廣泛的關注。2021年國內新發(fā)ESG公募基金產品只有52只。政府部門開始把ESG因素逐步納入到金融監(jiān)管，碳達峰與碳中和成為責任投資的焦點，ESG投資標準方法研究提速，強制ESG信息披露開始成為趨勢，各類企業(yè)、金融機構都開始引入ESG。即使引入ESG比較快的粵港澳大灣區(qū)，ESG投資和ESG基金的發(fā)展實踐也規(guī)模較小，而且不是很平衡。香港的發(fā)展明顯快于大灣區(qū)其他地方。截至2022年5月，經香港證監(jiān)會認可的ESG基金有131只，管理資產規(guī)模為1435億美元，占全球ESG基金總規(guī)模的5%。其中香港本地機構或外資在港分支機構發(fā)行的僅有11只，資管規(guī)模不足11億美元，占比不足0.8%。聚焦于中國市場的基金僅有9只，資管規(guī)模36億美元，僅占所有ESG基金規(guī)模的2.5%。這種情況表明，ESG發(fā)展?jié)摿薮螅袌鰪V闊。
推動深層次改革及創(chuàng)新
發(fā)展ESG，必須把體制機制改革創(chuàng)新放在突出重要位置。深化改革是ESG投資和ESG基金發(fā)展的強大推動力。要充分發(fā)揮市場配置資源的決定作用，更好發(fā)揮政府作用。
2022年9月，國務院印發(fā)《國務院關于支持山東深化新舊動能轉換 推動綠色低碳高質量發(fā)展的意見》，進一步明確了山東的目標：到2027年，山東深化新舊動能轉換建設綠色低碳高質量發(fā)展先行區(qū)實現(xiàn)重大突破，形成一批可復制可推廣的成功經驗；到2035年，山東成功跨越轉變經濟發(fā)展方式、優(yōu)化經濟結構、轉換增長動力的常規(guī)性長期性關口，努力建成現(xiàn)代化經濟體系，碳排放達峰后穩(wěn)中有降，發(fā)展動能持續(xù)轉換升級和綠色低碳發(fā)展的體制機制基本成熟定型。
發(fā)展ESG，必須完整、準確、全面貫徹新發(fā)展理念。要把“創(chuàng)新、協(xié)調、綠色、開放、共享”的新發(fā)展理念貫穿到ESG發(fā)展的各環(huán)節(jié)、各方面。一是在發(fā)展模式選擇上，既要借鑒國際經驗和做法，又要通過發(fā)展理念、體制機制和方式方法創(chuàng)新，推動ESG適合我國國情，有中國特色，是中國式的ESG。二是要體現(xiàn)協(xié)調、包容，妥善處理ESG發(fā)展過程中涉及的方方面面的關系，用系統(tǒng)思維考慮問題，做好統(tǒng)籌協(xié)調，平衡多個利益相關方。三是要突出“E(環(huán)境)”，充分考慮綠色低碳發(fā)展的需要和要求，推動實現(xiàn)碳達峰碳中和可持續(xù)發(fā)展。尤其要汲取國際上已經出現(xiàn)的“漂綠”問題教訓，防止把ESG當成背書工具或募資手段而刻意“漂綠”。四是與國際接軌，ESG不能是封閉的，應該是開放的，要推動建立與國際市場有效對接的ESG投資和ESG基金市場體系，評級標準和信息披露體系，在規(guī)則、規(guī)制、管理和標準上對接，就是我們通常講的制度型開放。也要優(yōu)化ESG發(fā)展區(qū)域布局，其理念和實踐由目前起步相對比較快的大灣區(qū)輻射到長三角、東南沿海、京津冀乃至內地，推動ESG投資和ESG基金在中國區(qū)域協(xié)調發(fā)展方面發(fā)揮重要作用。五是要不斷提升“S(社會)”含量，體現(xiàn)“人民至上，以人民為中心，發(fā)展成果由人民共享”的理念，推動ESG投資和ESG基金持續(xù)投入社會公共服務事業(yè)，扎實推進共同富裕。
構建發(fā)展新格局
發(fā)展ESG，要將構建以國內大循環(huán)為主體、國內國際雙循環(huán)相互促進的新發(fā)展格局當作一項重大戰(zhàn)略任務，關鍵在于把實施擴大內需戰(zhàn)略同深化供給側結構性改革有機結合，增強國內大循環(huán)內生動力和可靠性，使經濟循環(huán)暢通無阻。
山東國有經濟實力雄厚，發(fā)展ESG投資和ESG基金大有可為。據(jù)了解和報道，山東黃金、山東高速等國企都在積極參與ESG的建設。國企參與ESG投資和ESG基金，在基金募集、項目選擇、標準評級、信息披露乃至企業(yè)決策和企業(yè)治理(“G”)等方面，都必須充分考慮暢通經濟循環(huán)這個關鍵因素，從供給和需求兩端賦能。山東構建新發(fā)展格局，除了國內大循環(huán)，很重要的還需兼顧國內國際雙循環(huán)實行高水平對外開放，讓企業(yè)積極“走出去”。要充分利用國內國外兩個市場、兩種資源，依托超大規(guī)模市場優(yōu)勢，形成對全球要素資源的強大吸引力，增強資源聯(lián)動效應，提升貿易投資合作質量和水平。
山東有必要發(fā)揮好公有制經濟與市場經濟兩個優(yōu)勢，推動ESG高質量發(fā)展，不斷提高國企核心競爭力，促進民營經濟發(fā)展壯大，積極增強在全球產業(yè)鏈供應鏈創(chuàng)新鏈中的影響力，建設具有強大吸引力的國際金融可持續(xù)金融市場。
